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场外基金怎样转场内交易

作者:袋鼠妈妈     日期:2019.08.21

场外基金怎样转场内交易?2019年招商、南方、汇添富、华夏、嘉实、易方达六家基金公司网站齐齐发布了公告,战略配售基金开通转托管业务的公告。

场外基金怎样转场内交易?2019年初,招商、南方、汇添富、华夏、嘉实、易方达六家基金公司网站齐齐发布了公告,战略配售基金开通转托管业务的公告。


场外基金怎样转场内交易.jpg



公告称开通跨系统转托管业务定于2019年3月19-21日,这也意味着,场内的基金份额可以直接在二级市场交易。场外认购的可以转入到场内。战略配售基金上市后可以随意跨系统托管。


基金转托管就是把基金从一个账户转移到另外一个账户。比如从银行转到券商、从独立基金销售机构转到券商。

      一、场外基金怎样转场内交易(流程):
  1、投资者申请将基金份额转入场内系统的,应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。
  2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管,必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。
  3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。
  4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。


     场外基金怎样转场内交易知识拓展


一、 基金托管的意义

 1、交易成本低

 投资者通过二级市场交易基金,可以减少交易费用。目前封闭式基金的交易费用为三部分,交易佣金、过户费和印花税,其中过户费和印花税不收。以易方达战略配售基金为例,场外赎回费率如下图。场外交易的成本远大于场内交易的成本。

 2、交易速度快

 LOF基金场外交易采用未知价交易,T+1日交易确认,申购的份额T+2日才能赎回,赎回的金额T+3日才从基金公司划出,需要经过托管银行、代销商划转,投资者最迟T+7日才能收到赎回款。

等战略配售基金上市后,就增加了开放式基金的场内交易,买入的基金份额T+1日可以卖出,卖出的基金款如果参照证券交易结算的方式,当日就可用,T+1日可提现金,如果在19-21日期间转托管,那么等到上市交易后随时可以卖出,不比等到封闭三年期满。这样加快了交易速度,增加了流动性。

 3、无风险套利机会

 LOF基金有二级市场交易价格和基金净值两种价格:二级市场交易价格如股票二级市场交易价格一样是投资者之间互相买卖所产生的价格。而LOF基金净值是基金管理公司利用募集资金购买股票、债券和其他金融工具后所形成的实际价值。

 交易价格在一天交易时间里,是连续波动的,而基金净值是在每天收市后,由基金管理公司根据当天股票和债券等收盘价计算出来的。净值一天只有一个。

当LOF基金二级市场交易价格与基金净值出现差价,并且这样的差价足够大过其中的交易费用,那么就会提供投资者套利机会。


二、基金账户体系

前面我们提到了场内和场外的概念,基金账户体系也分场内账户和场外账户,如果要把转托管全搞明白,也有很多难点:


1、场内账户指沪深股票账户和沪深封闭式基金账户,在基金业务里,一般就指封闭式基金账户了。上海的封闭式基金账户以F开头,后面带9位数字,比如F123456789,深圳的是0开头,后面9位数字,比如0123456789,两者都是10位字符。


2、场外账户就是开放式基金账户(一般又叫TA账户),TA账户又分两种:


(1)一种是基金公司的自建TA账户,比如华夏基金账户、易方达基金账户等等,这种比较简单,不多说了;

    

(2)还有一种是中登公司的TA账户,你可以把中登公司理解成一家特殊的基金公司,把中登TA账户理解成一种特殊的基金账户,中登TA账户分为中登上海TA账户和中登深圳TA账户,上海的以99开头,后面是F+9位数字,比如99F123456789,深圳以98开头,后面是0+9位数字,比如980123456789,两者都是12位字符。本文由袋鼠妈妈编辑整理,只做学习参考,不做投资建议,更多金融知识请关注我们,如需转载请注明出处。





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